人民網(wǎng)北京7月14日電 （記者黃盛）上交所日前發(fā)布實(shí)施進(jìn)一步深化科創(chuàng)板改革配套業(yè)務(wù)規(guī)則，包括《科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第5號(hào)——科創(chuàng)成長(zhǎng)層》（以下簡(jiǎn)稱《科創(chuàng)成長(zhǎng)層指引》）、《發(fā)行上市審核規(guī)則適用指引第7號(hào)——預(yù)先審閱》（以下簡(jiǎn)稱《預(yù)先審閱指引》）、《發(fā)行上市審核規(guī)則適用指引第8號(hào)——資深專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者》3項(xiàng)業(yè)務(wù)指引，以及修訂的《會(huì)員管理業(yè)務(wù)指南第2號(hào)——風(fēng)險(xiǎn)揭示書必備條款》和《證券交易業(yè)務(wù)指南第6號(hào)——證券特殊標(biāo)識(shí)》2項(xiàng)業(yè)務(wù)指南。
根據(jù)配套業(yè)務(wù)規(guī)則，科創(chuàng)板存量32家未盈利企業(yè)將自《科創(chuàng)成長(zhǎng)層指引》發(fā)布實(shí)施之日起進(jìn)入科創(chuàng)成長(zhǎng)層，新注冊(cè)的未盈利企業(yè)將自上市之日起進(jìn)入。根據(jù)《預(yù)先審閱指引》，發(fā)行人申請(qǐng)預(yù)先審閱時(shí)，需要充分說明申請(qǐng)的必要性；上交所將嚴(yán)格按照規(guī)則規(guī)定，對(duì)發(fā)行人的申請(qǐng)進(jìn)行把關(guān)。
上交所相關(guān)負(fù)責(zé)人在答記者問時(shí)表示，將重點(diǎn)從準(zhǔn)確把握發(fā)行人申請(qǐng)預(yù)先審閱、推動(dòng)提高申請(qǐng)文件質(zhì)量、規(guī)范預(yù)先審閱程序、加強(qiáng)信息披露管理4個(gè)方面著手，做好預(yù)先審閱機(jī)制與現(xiàn)行股票發(fā)行上市審核機(jī)制的銜接。
此外，科創(chuàng)成長(zhǎng)層股票簡(jiǎn)稱后增加了特殊標(biāo)識(shí)“U”。為了幫助投資者直觀地區(qū)分存量和新注冊(cè)科創(chuàng)成長(zhǎng)層股票，上交所已經(jīng)組織市場(chǎng)對(duì)行情終端和交易終端展示進(jìn)行優(yōu)化，對(duì)新注冊(cè)科創(chuàng)成長(zhǎng)層股票添加標(biāo)簽“成”，提示信息為“新注冊(cè)科創(chuàng)成長(zhǎng)層股票”；對(duì)存量科創(chuàng)成長(zhǎng)層股票添加標(biāo)簽“成1”，提示信息為“存量科創(chuàng)成長(zhǎng)層股票”。
上述負(fù)責(zé)人還表示，科創(chuàng)成長(zhǎng)層調(diào)出條件實(shí)施“新老劃斷”。存量企業(yè)調(diào)出條件保持不變，仍為上市后首次實(shí)現(xiàn)盈利，有助于穩(wěn)定存量企業(yè)和投資者預(yù)期；同時(shí)提高新注冊(cè)未盈利企業(yè)調(diào)出條件，推動(dòng)新上市公司加速技術(shù)研發(fā)和市場(chǎng)拓展?？苿?chuàng)成長(zhǎng)層企業(yè)按照規(guī)定發(fā)布符合調(diào)出條件的公告后，上交所原則上在2個(gè)交易日內(nèi)將企業(yè)調(diào)出。上交所將加大調(diào)出前后的監(jiān)管力度，強(qiáng)化上市公司日常監(jiān)管和異常交易監(jiān)管聯(lián)動(dòng)，嚴(yán)厲打擊內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等違法違規(guī)行為。
對(duì)于推進(jìn)配套業(yè)務(wù)規(guī)則的落地見效，上述負(fù)責(zé)人說，一是抓好新制定修訂業(yè)務(wù)規(guī)則的實(shí)施，強(qiáng)化規(guī)則與市場(chǎng)、業(yè)務(wù)、技術(shù)等改革要素的協(xié)調(diào)配套，盡快推動(dòng)具有標(biāo)志性意義的典型案例落地，擴(kuò)大政策的示范帶動(dòng)效應(yīng)。二是持續(xù)開展配套業(yè)務(wù)規(guī)則的宣傳，解讀改革目的、規(guī)則內(nèi)容和監(jiān)管要求，有利于經(jīng)營(yíng)主體更好理解和適用規(guī)則，最大程度凝聚市場(chǎng)共識(shí)。三是切實(shí)提升一線監(jiān)管工作質(zhì)效，強(qiáng)化投資者保護(hù)，采取有效措施全力維護(hù)市場(chǎng)平穩(wěn)運(yùn)行、防范化解市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，為改革平穩(wěn)落地創(chuàng)造良好的市場(chǎng)環(huán)境。