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緊盯密防證券從業者違規炒股

2024-05-12 08:50:00

來源:經濟日報

原標題:緊盯密防證券從業者違規炒股

違規炒股是證券從業人員不可觸碰的紅線。繼今年2月一批證券從業人員買賣股票被證監會集中處罰后,近期又有多名從業者違規炒股被罰,引發關注。

由于工作原因,證券從業人員可能掌握普通投資者難以獲得的未公開信息,更容易利用信息優勢進行內幕交易,謀取不正當利益。這無疑侵害了其他投資者的合法權益,破壞了市場“三公”原則,擾亂市場交易秩序。

對此,監管部門一直堅持零容忍態度,證券法也明令禁止證券從業人員買賣股票。近年來,相關部門更是緊盯密防、重拳出擊。數據顯示,2019年至2023年,共查辦67起從業人員違法炒股案件,對139人作出行政處罰。

為何總有人鋌而走險?歸根結底還是面對利益誘惑抱有僥幸心理,守法合規意識淡薄。證券從業人員距離股票市場更近,加之利用親屬賬戶、借用客戶賬戶等炒股的行為隱蔽性強,較難被精準監測,少數從業者頻頻伸出違法違規的手,換著花樣想繞開監管的“眼睛”,試圖在股市大撈一筆。

今年以來,監管部門頻開罰單,對違規炒股行為“露頭就打”,就是給業內敲響警鐘。證券從業人員應增強自律意識,知敬畏、存戒懼、守底線。否則,一旦越過法律的“紅線”,付出的代價將遠高于所獲得的非法收益。

員工違規炒股頻現,也反映出部分券商內控管理存在缺陷。券商要優化自身治理,一方面要加強從業人員合規管理,定期進行普法宣講,引導員工珍惜職業聲譽、恪守職業道德,以過硬的專業能力獲取正當報酬;另一方面要健全內部監測、自查自糾及問責機制,運用大數據等科技手段提升精準發現能力,并堅決懲戒、出清行為嚴重失范的員工,“嚴”字當頭,讓從業人員“不敢、不能、不想”違規買賣股票。

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